來源： 省鹽業(yè)集團公司 閱讀次數(shù)： 發(fā)布時間：2020.11.13
根據(jù)工作需要，省鹽業(yè)集團公司擬開展內(nèi)部控制體系診斷和內(nèi)部控制自我評價工作，擬采取競爭性談判方式選聘一家中介機構。現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、項目基本情況
安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司（以下簡稱“省鹽業(yè)集團公司”）為省屬大型國有企業(yè)，注冊資本30億元，內(nèi)設辦公室、運營管理部、法務工作部、人力資源部、財務管理部、黨群工作部、紀檢監(jiān)察室共7個職能部門。目前擁有從事鹽品銷售、環(huán)境科技、房地產(chǎn)開發(fā)、鋼材貿(mào)易、金融服務、酒店管理等二級子企業(yè)12家。截止2020年10月末集團本部資產(chǎn)總額68.57億元，凈資產(chǎn)34.57億元。
公司地址：合肥市包河區(qū)華山路808號徽鹽世紀廣場
二、內(nèi)部控制體系診斷和評價范圍
省鹽業(yè)集團公司本部。
三、內(nèi)部控制體系診斷和評級的依據(jù)和主要內(nèi)容
（一）診斷和評價依據(jù)
1.企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范；
2.企業(yè)內(nèi)部控制應用指引；
3.企業(yè)內(nèi)部控制評價指引；
4.公司法；
5.國有資產(chǎn)法及國有資產(chǎn)管理相關規(guī)定；
6.企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)章制度等。
（二）診斷和評價主要內(nèi)容
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、應用指引以及本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，圍繞內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，確定內(nèi)部控制評價的具體內(nèi)容，對內(nèi)部控制設計與運行情況進行全面評價。查找企業(yè)管控制度和流程缺陷，包括未體現(xiàn)國家法律法規(guī)等外部監(jiān)管規(guī)定，缺乏內(nèi)控要求和風險應對措施，不符合不相容職務分離控制、授權審批控制等相關要求，專項風險評估、內(nèi)控體系監(jiān)督評價、責任追究制度規(guī)定不健全等現(xiàn)象。具體包括：
1.根據(jù)省鹽業(yè)集團公司業(yè)務工作實際，制定符合集團內(nèi)部管理特征的內(nèi)部控制評價標準和內(nèi)部控制缺陷認定標準。
2.組織開展內(nèi)部環(huán)境診斷和評價，應當以基本指引中公司治理結構和議事規(guī)則，審計委員會，內(nèi)部機構設置、崗位職責與業(yè)務流程，內(nèi)部審計，人力資源政策，企業(yè)文化、價值觀和社會責任，法制觀念等為導向，以組織架構、人力資源、合同管理、內(nèi)部信息傳遞等18個應用指引為依據(jù)，結合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對內(nèi)部環(huán)境的設計及實際運行情況進行診斷和評價。
3.組織開展風險評估機制評價，應當以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》有關風險評估的要求，以及各項應用指引中所列主要風險為依據(jù)，結合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對日常經(jīng)營管理過程中的風險識別、風險分析、應對策略等進行診斷和評價。
4.組織開展控制活動評價，應當以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和各項應用指引中的控制措施為依據(jù)，結合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對相關控制措施的設計和運行情況進行診斷和評價。
5.組織開展信息與溝通評價，應當以內(nèi)部信息傳遞、財務報告、信息系統(tǒng)等相關應用指引為依據(jù)，結合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對信息收集、處理和傳遞的及時性、反舞弊機制的健全性、財務報告的真實性、信息系統(tǒng)的安全性，以及利用信息系統(tǒng)實施內(nèi)部控制的有效性等進行診斷和評價。
6.組織開展內(nèi)部監(jiān)督評價，應當以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》有關內(nèi)部監(jiān)督的要求，以及各項應用指引中有關日常管控的規(guī)定為依據(jù)，結合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對內(nèi)部監(jiān)督機制的有效性進行診斷和評價，重點關注監(jiān)事會、審計委員會、內(nèi)部審計機構等是否在內(nèi)部控制設計和運行中有效發(fā)揮監(jiān)督作用。
四、選聘中介機構的要求及評選標準
（一）投標人資格要求
參與此次競爭性談判的投標單位，需同時滿足以下要求：
1.2017年至今，投標人需有不少于一個大型企業(yè)或上市公司的內(nèi)部控制評價或診斷的工作業(yè)績（投標人提供審計業(yè)務合同）；
2.項目負責人須有注冊會計師執(zhí)業(yè)資格且執(zhí)業(yè)年限在5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗或從事大型企業(yè)內(nèi)控管理咨詢5年以上經(jīng)驗（投標人需出具書面承諾并提供項目相關作證資料）；
3.項目負責人需有不少于一個大型企業(yè)或上市公司的內(nèi)部控制評價或診斷的工作業(yè)績；
4.最近三年無重大違法違規(guī)活動記錄（投標人須自行核查并出具書面承諾）；
5.能夠保守公司的商業(yè)秘密；
6.投標人需書面承諾在規(guī)定時間內(nèi)完成工作任務。
（二）評選標準
1.本項目采取資格后審方式，不滿足投標人資格要求的投標報價無效；
2.經(jīng)初步評審合格的投標文件，評審小組對投標人按技術標和商務報價進一步評審、比較，并量化打分，經(jīng)評審小組評審后，以商務標和技術標總分從高到低推選3名中標候選人；若出現(xiàn)總分相同的情況，報價低的投標人順序優(yōu)先，若出現(xiàn)商務標和技術標得分均相同的情況，由評標小組投票決定優(yōu)先順序。
（1）技術標總分40分。其中 ：項目負責人業(yè)績9分（擬派項目負責人作為項目負責人從事過國有企業(yè)內(nèi)部控制體系建設的業(yè)績，每提供一個得3分，滿分9分）；項目團隊配置8分（項目團隊中具有中國注冊會計師、國際注冊內(nèi)控師或教授（副教授），每有1名得2分；具有中級職稱或講師，每有1名得1分；同一人員擁有兩個及以上上述資格的，就高計分，不重復計分；最高得8分）；咨詢服務方案15分（清晰闡述適用于國有企業(yè)、成熟的內(nèi)部控制體系建設方案，制定詳實可行的內(nèi)部控制體系診斷和評價方案，視情況進行綜合評定，較優(yōu)者得10<F≦15分，一般者得5<F≦10分，較差者得0<F≦5分）；工作計劃安排8分（工作量、人員安排及計劃安排內(nèi)容充實，表述清晰，合理可行，視情況進行綜合評定，較優(yōu)者得6<F≦8分，一般者得,4<F≦6分，較差者得0<F≦4分）。
（2）商務報價60分。投標報價算術平均價的95%為基準分(低于平均價格的70%的報價為無效報價)，基準分值為60分，每高于基準價格1%扣1分，低于基準價格1%扣0.5分，最高扣20分。
3.所有打分精確到小數(shù)點后兩位。
五、相關工作要求
1.以2020年12月31日作為年度內(nèi)部控制評價報告的基準日。
2.2021年1月15日前出具內(nèi)部控制評價標準和內(nèi)部控制缺陷認定標準以及內(nèi)部控制診斷報告征求意見稿，2021年1月31日前出具正式內(nèi)部控制評價標準和內(nèi)部控制缺陷認定標準以及內(nèi)部控制診斷報告。
3.2021年2月28日前出具內(nèi)部控制評價報告征求意見稿，2021年3月15日前出具正式內(nèi)部控制評價報告。
4.中介機構中標后要迅速組織開展相關工作。
六、投標控制價
本次咨詢服務控制價為20萬元，超過控制價的投標無效。
七、評選程序
1.在省鹽業(yè)集團公司官網(wǎng)發(fā)布競爭性談判公告；
2.參選單位按照投標要求遞交投標文件；
3.開評標：
（1）組成評審小組：省鹽業(yè)集團公司組成評審小組；
（2）檢查密封性并拆標：根據(jù)投標登記順序現(xiàn)場展示投標文件密封性并拆封；
（3）現(xiàn)場講標：根據(jù)投標登記順序，由投標人現(xiàn)場講述企業(yè)情況、項目團隊配備及咨詢服務方案（講述時間控制在10分鐘以內(nèi)）；
（4）現(xiàn)場問答：評審人員可根據(jù)投標人講述及投標文件進行提問；
（5）打分：評審人員根據(jù)投標文件及投標人講述，獨立、客觀的進行打分；
（6）唱標：匯總統(tǒng)計打分情況，現(xiàn)場宣讀開標結果。
4.評標結果公示；
5.公示無異議后，與中標單位簽訂服務協(xié)議。
八、標書報送要求
(一) 投標人應按所投項目準備1份正本和1份副本，在每一份投標文件上要明確標明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口處加蓋公章。如正本的內(nèi)容和副本不符，以正本為準（注：投標文件副本可為正本的復印件）。
(二)投標文件裝訂順序依次為：
1.封面、目錄、投標單位情況介紹、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（非企業(yè)無需提供）、投標單位2017年以來類似工作業(yè)績證明（提供合同復印件）；
2.最近三年無重大違法違規(guī)活動證明或承諾、按時保質(zhì)完成工作承諾（承諾書均需加蓋投標單位公章或簽章）；
3.項目負責人情況：基本情況介紹（包括執(zhí)業(yè)年限）、執(zhí)業(yè)證書復印件、類似業(yè)績證明（提供合同復印件）；
4.項目團隊配置：清晰表述項目團隊成員、執(zhí)業(yè)證書情況（須附證書復印件）、從業(yè)年限情況；
5.咨詢服務方案：清晰闡述適用于國有企業(yè)、成熟的內(nèi)部控制體系建設方案，制定詳實可行的內(nèi)部控制體系診斷和評價方案；
6.工作計劃安排：工作進度安排、質(zhì)量及方案實施保證、提交報告的期限；
7.投標報價：為包含業(yè)務收費及差旅、食宿、稅費等擬收取的所有費用，投標控制價20萬元，超過控制價投標無效；
8.投標聯(lián)系人及聯(lián)系方式。
(三)投標文件于2020年11月23日前送至安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司運營管理部(地址:合肥市包河區(qū)華山路808號徽鹽世紀廣場A座21樓)，逾期送達，概不接受。
（四）現(xiàn)場開標時間：2020年11月24日上午8:30分；地點：合肥市包河區(qū)華山路808號徽鹽世紀廣場A座21樓會議室。
聯(lián)系人:伊女士 電話:65283019
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